相关人员手机未报备，6家机构遭上交所处罚！

证券时报记者7月9日从上海证券交易所方面获悉，为切实规范科创板发行承销工作，督促网下投资者加强询价行为合规管理，近期，上交所对大量网下报价明细数据进行了分析排查，根据排查结果，面向在一段时间内报价一致性较高的网下报价机构，有针对性地开展了询价合规情况专项现场检查。

值得注意的是，9日，证监会制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，进一步强化对注册制下保荐承销、财务顾问等投资银行业务(以下简称投行业务)的监管，督促证券公司认真履职尽责，更好发挥中介机构“看门人”作用。

上交所及时出手，也体现了前移问责关口，交易所对违规行为及时采取自律措施的决心。

6家资管、投资公司遭监管警示

根据检查结果，2021年7月5日，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司、上海赫富投资有限公司、上海银叶投资有限公司、上海千象资产管理有限公司、上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)、上海乘安资产管理有限公司作出予以监管警示的决定。

记者注意到，上述监管警示函通过上交所网站向市场公布，要求相关机构及时规范整改，严格遵守相关法律法规、业务规则与行业规范要求，切实发挥机构投资者专业定价能力。

定价结果太随意，有报价泄露风险

从检查情况看，上述报价机构在参与科创板新股网下询价过程中，存在询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、内控制度和业务操作流程不完善等违反交易所业务规则与相关行业规范的行为。

例如，部分机构询价相关岗位职责与权限分工不明晰，报价评估、决策及复核等内控程序存在缺失，询价当日未对报价相关人员的通讯设备进行管控，存在价格等关键信息泄露风险;部分机构报价内部研究不充分，定价模型不完备，定价过程存在依据不足、凭借主观经验判断等情况，未能体现出充分研究基础上理性报价，定价结果存在随意性。

监管将开展约见谈话或现场检查

注册制市场良好生态离不开各方共同建设与维护，参与科创板询价的网下投资者应当秉持“四个敬畏，一个合力”的要求，强化规范意识、责任意识、风险意识，严格遵守科创板股票发行承销相关业务规则，遵循独立、客观、诚信的原则规范参与新股报价。

证券时报记者了解到，目前，上交所已建立面向网下投资者的常态化监督检查机制。

一是对报价行为进行动态监测，对行为异常的机构进行不定期约谈、调研，强化监管要求;

二是对报价明细数据进行定期分析、排查，对报价一致性较高的投资者或行业影响力较大的投资者，开展约见谈话或现场检查，规范报价行为;

三是加强与中证协监管协作，形成工作合力，根据各自监管职责，对网下投资者报价违规行为依法从严监管。

下一步，上交所将认真贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》精神，坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，研究优化有关制度机制，持续加强对网下投资者等参与主体的监督检查，依法从严处理科创板发行承销环节违规行为，引导构建科学、独立、客观、审慎的新股发行承销生态，切实维护科创板市场健康稳定发展。